吴氏家族累计减持三七互娱达到5%时未报告 被罚

 新闻资讯     |      2020-10-07 21:04

   5月29日,安徽证监局披露对吴绪顺超比例减持“三七互娱”行为的处罚决定。

  经查明,吴绪顺违法事实如下:

  吴绪顺为吴卫东和吴卫红的父亲。吴卫东自2014年1月5日至2018年12月7日先后担任芜湖三七互娱网络科技集团股份有限公司(以下简称三七互娱)董事、董事长等职务,吴卫红自2014年1月5日至2019年9月29日担任三七互娱总经理、董事等职务。根据《上市公司收购管理办法》(证监会令第108号,2014年修正)第八十三条规定,吴绪顺、吴卫东、吴卫红互为一致行动人(以下简称吴氏家族),其减持“三七互娱”行为构成一致行动,减持股数和比例应合并计算。

  2018年1月25日至2018年12月21日,吴氏家族累计减持“三七互娱”股票91,860,527股,占公司总股本的4.3%。其中,吴绪顺减持36,400,000股,占总股本的1.7%,吴卫东减持35,760,527股,占总股本的1.67%,吴卫红减持19,700,000股,占总股本的0.93%。

  2019年2月28日,吴绪顺以大宗交易方式减持3,000万股,占公司总股本的1.41%。该次减持完成后,吴氏家族累计减持“三七互娱”股票121,860,527股,减持比例达5.71%,已超过5%,但吴绪顺未按要求公告并停止减持。2019年3月12日,吴绪顺以大宗交易和集中竞价方式分别减持770万股和2,120万股,合计占公司总股本的1.36%。该次减持完成后,吴氏家族累计减持“三七互娱”股票150,760,527股,占公司总股本的7.07%。

  吴绪顺在吴氏家族累计减持比例达到5%时,未及时履行报告、公告义务,且在限制转让期内未停止减持,超比例减持股票44,025,909股,超比例减持比例为2.07%,超比例减持金额为614,569,239.81元。

  上述违法事实,有相关账户交易数据、相关当事人询问笔录、三七互娱相关公告等证据证明。

  综上,安徽证监局认为,吴绪顺的上述行为违反了2005年《证券法》第三十八条及第八十六条第二款的规定,构成2005年《证券法》第一百九十三条第二款“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告”及第二百零四条“违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券”所述情形。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第二款和第二百零四条的规定,安徽证监局决定:

  一、对吴绪顺超比例减持未按规定报告的违法行为给予警告,并处以30万元罚款;

  二、对吴绪顺在限制期内买卖证券的违法行为给予警告,并处以400万元罚款。